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省财政厅关于开展2021年度行政事业单位

内部控制报告编制工作的通知

省级各部门（单位）、各市（州）财政局：

为全力推进行政事业单位加强内部控制建设，财政部下发了《关于开展2021年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（财会〔2022〕9号），开展2021年度行政事业单位内部控制报告编报工作，现结合我省实际提出有关要求，请遵照执行。

一、编报要求

登陆“财政部统一报表系统”（http://61.243.1.103:9797/），开展2021年度内部控制报告的编报工作。一是请各单位于4月下旬登陆“统一报表平台”进行填报，用户名为各单位的统一社会信用代码第9-17位+报表类型码或组织机构代码+报表类型码（报表类型码可参照部门决算的报表类型码，如统一社会信用代码为12520000009390551C的基层单位，则用户名为0093905510,若此单位为汇总单位，则用户名为0093905517）”，初始密码与用户名一致，已经修改初始密码的单位请按照修改后的密码登录。二是2021年度内部控制报告分为正文和附表两个部分，正文侧重于以文字的形式展示单位内部控制工作实施、经验、整改等情况，附表侧重于以报表的形式展示单位内部控制机构运行、制度建设与执行等情况。各单位应当根据本单位内部控制建立与实施的实际情况，科学准确编制本单位《2021年度行政事业单位内部控制报告》（见附件1），经本单位主要负责人批准后，按时完成上报工作；各级汇总单位应当对本级及所属单位内部控制报告进行汇总审核，编制并报送《2021年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告》（见附件2）。三是请各主管部门、各市（州）财政局对所属单位及地区填报的数据进行会审，尤其要加强内控相关数据与决算报表、资产年报数据口径一致性的审核。四是请各主管部门、各市（州）财政局重视内部控制报告的安全保密工作。凡通过网络方式报送的内部控制报告，应当按照规定进行脱敏脱密处理；涉及的敏感信息，应当通过单机版软件填报，并通过光盘等介质离线报送；严禁报送涉密信息。 五是内控填报相关资料（内部控制报告填写说明、操作手册、讲解视频等）已上传至“贵州省财政会计网（http://czkj.guizhou.gov.cn）”及省级单位内控咨询QQ工作群（830741631）群文件中，请及时下载观看。

二、步骤任务

（一）布置动员。省级各主管部门、各市（州）财政局要高度重视，加强组织，根据编报时间安排，运用线上调度及指导的形式有序组织本级及本部门所属单位认真编报内控报告，并督促各填报单位按时上报。

（二）加强审核。各部门要发挥部门领导、指导职责，做好所属单位内控报告的审核汇总工作。各市（州）财政局要对本级单位上报报告的真实性、完整性和规范性进行检查审核，切实提升内控报告编报质量。

（三）报送时间。我省报送时间安排如下：省级各行政事业单位于6月30日前将编报的内控报告通过统一报表平台系统上报至主管部门。各主管部门审核汇总本部门所属单位内部控制报告，编报完成本部门行政事业单位内部控制报告，于7月10日前将本部门的内控报告导出纸质版签字盖章后，扫描上传至附件，通过统一报表平台系统上报至省财政厅。（不再另送纸质版报告）

各市（州）财政局审核汇总本地所属行政事业单位的内控报告，编报本地区内部控制报告，于7月10日前将本地区汇总的报告导出纸质版签字盖章后扫描上传至附件，通过统一报表平台系统上报至省财政厅，另各市（州）财政局需将本级纸质版内控汇总报告签字盖章寄送至省财政厅。

三、其他

各填报单位在填报过程中如有问题请按照隶属关系及时与省财政厅和各市（州）财政局沟通反馈，对比较集中反映的问题进行集中解答，并不定期发布到全省内控工作群共享文件中。

技术服务电话：17784911097；

省级单位内控咨询QQ工作群号：830741631。

附件：1.2021年度行政事业单位内部控制报告

             2.2021年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告

             3.2021年度行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答

2022年4月15日